上蒲溪瑤族鄉人民政府采購內部控制

制度

 

一、統籌管理

1、機構設置。政府采購是指各級國家機關、事業單位和團體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務的行為。鄉領導班子是我鄉采購管理的決策機構，負責審批和決定采購預算編制、執行及評價實行歸口管理。

2、崗位設置。鄉財政所是政府采購的專業部門和牽頭部門，協調并負責我鄉的采購管理工作。成立以鄉長為組長的政府采購領導小組，對本單位政府采購預算、計劃、方式、招標文件以及監督監管等重大事項進行研究決策。

3、隊伍建設。我鄉將持續加強政府采購隊伍專業能力建設。辦公室為本單位政府采購的歸口管理部門，具體負責本單位政府采購日常管理、指導、協調、部署監督和質疑處理等工作。

二、績效管理

4、績效目標。明確導向，要以實現物有所值采購結果作為政府采購導向。做到合規，要保障本單位采購管理規定符合法律法規和上位管理制度要求，提高采購效率。

5、績效評價。建立我鄉內部采購績效評價和結果運用機制，便于更好開展采購工作。

三、落實政策

6、主要政策。我鄉采購以實現經濟和社會發展目標，包括節約資源、保護環境、支持創新等。主要政策包括:節能和節水產品采購、“兩型”產品采購、促進中小企業(包含監獄企業和殘疾人福利企業)發展的政府采購預留份額、政府采購支持消費扶貧。

7、落實機制。建立政府采購政策落實責任機制，在預算編制、績效管理、需求制定、方式選擇、項目評審、合同訂立、合同執行等環節，做好政府采購政策落實工作。

四、采購預算

8、采購預算編制。做好我鄉采購預算編制工作，明確本鄉預算編制依據，規范預算編制程序;明確預算調整適用情形和審核程序。

9、財政投資評審。納入縣財政投資評審范圍的項目，按規定進行評審，以評審金額作為政府采購項目預算控制數。

五、采購需求

10、責任主體。鄉長為組長的政府采購領導小組，對本單位政府采購預算、計劃、方式、招標文件以及監督監管等重大事項進行研究決策。確定辦公室為本單位政府采購的歸口管理部門，具體負責本單位政府采購日常管理、指導、協調、部署監督和質疑處理等工作。

11、需求內容。采購應確定采購項目采購方式、競爭范圍、合同定價方式，以及開展履約驗收、績效評價等工作的依據。根據采購預算和計劃，準確完整的提出采購需求，對采購項目的規格型號等功能性需求進行描述，但不得指定品牌、廠家等。發布采購信息，組織實施采購。嚴格按照政府采購法規規定，在政府采購相關體上發布采購信息公告、接受投標人報名、發售招標文件、抽取政府采購專家、組織開標評標、確定中標候選人和發布預中標公告等。

12、審批程序。明確制定采購需求具體審批權限和流程，辦公室對需求單進行審核，對專業性強的項目可請專家進行評審，并確定具體采購方式，請單位領導和財政部門批準。

六、采購活動

13、采購方式。根據項目需求特點、績效目標和市場供需等情況，依法確定適宜采購方式。建立采購方式內部會商機制。公開招標數額標準以上的采購項目需采用非公開招標方式采購的，在開展采購活動前按相關程序報批單一來源采購方式報批要件包括:申請報告、內部會商意見、專業員論證單一來源唯一性、項目預算審核機制、主管單位審核文件以及單一來源法定公示期滿且無異議等。

14、代理機構。集中采購目錄內且限額標準以上的政府采購項目委托集中采購機構采購。分散采購的項目可自主選擇采購代理機構。根據年度政府集中采購目錄和限額標準，政府采購分為集中采購和分散采購。集中采購必須委托市采購中心實施或通過電子集市平臺采購，分散采購可委托市采購中心或有資質的社會代理機構實施，也可由單位自行采購。

15、科研儀器設備采購。建立科研儀器設備采購工作機制，確保做好科研儀器設備采購準備工作。

16、進口產品采購。建立進口產品采購內部會商機制。采購項目需采購進口產品，在實行開展采購活動前按相關程序報批。進口產品報批要件包括:申請表，內部會商意見專業人員對產品進口必要性的論證，主管單位簽署審核意見等。

17、采購文件。采購投標文件要明確采購需求，投標人資格條件、政府采購政策要求與執行措施一次性密封報價等投標報價要求，評標方法和標準以及擬簽合同文本等事項。根據采購項目需求特點和績效目標，圍繞能體現貨物和服務的質量、價格、率等關因素，科學設置評審因素。客觀評審因素應設置固定分值，主觀評審因素應細化分值并縮小自由裁量區間。所有采購文件發布前，進行內部法制審查，做到完整、合法，規范，表述準確，無歧義。

18、預算單位代表。建立履行好項目采購主體責任的采購代表委派工作機制。

19、評審專家。建立選擇評審專家和規范履職的機制。采購需求明確、評審因素可用客觀分數量化的采購項目，采取隨機抽取方式確定專家;采購需求復雜、評審因素需要主觀打分的采購項目，我鄉采取推薦或邀請行業專家等方式確定評審專家，評審專家隨中標結果一并公示。

20、信息公開。我鄉采購項目嚴格依照財政部門統一模板，全面、準確、及時、完整在中國湖南政府采購網上公開信息。

21、緊急采購。因自然災害、事故災難、公共衛生事件和社會安全事件等突發事件所實施的緊急采購，我鄉要做到完整保存與采購有關文件和記錄，在滿足需求的前提下不得排除競爭。

七、合同管理

22、合同類型。根據項目特征、合同標的、定價機制和績效目標，政府采購合同可分為固定價格合同、成本補償合同、績效激勵合同、特許經營合同、政府和社會資本合作合同等多種類型我鄉在采購過程中根據項目特點選擇適當的合同類型，在采購文件中明確擬簽訂的合同類型和文本格式，合理確定與供應商的權責關系。

23、合同簽訂。發出中標(成交)通知書后，按照政府采購文件確定事項，在規定日期內與中標(成交)供應商簽訂書面合同。我鄉在采購合同簽訂前先進行內部法制審查，對合同主要條款進行審核，確保符合相關法律規定。政府采購合同履行中，需追加合同標的，可根據政府采購法規定簽署補充合同。

24、合同備案。與供應商簽訂政府采購合同后，按規定及時進行備案。

八、履約驗收

25、崗位設置。鄉政府辦公室為履約驗收歸口管理部門，政府辦公室人員為履約驗收管理人員，強化履約驗收管理。

26、職能職責。建立健全本單位政府采購項目驗收驗貨制度。對重大采購項目，成立驗收小組，小組成員一般由各辦、辦公室等共同組成，必要時可以邀請相關專家或專業檢機構等第三方機構參與驗收。

27、問責機制。建立對履約驗收崗位失職失責行為的責追責制度，做到誰驗收誰負責。

九、信息支撐

28、信息化管理。我鄉采購將采取信息化管理模式，采購人員要熟練掌握和操作財政部門政府采購電子平臺等信息系統，加快推進本單位政府采購信息化建設。

29、電子賣場使用。限額標準以下的貨物、服務和工程項目抗行《湖南省政府采購電子賣場管理辦法》。對不具備在湖南省政府采購電子賣場采購的限額標準以下的貨物、服務和工程項目實施簡易采購，并制定和完善簡易采購管理機制。

十、營商環境

30、公平競爭。清理妨礙統一市場和公平競爭的文件及規定；不差別對待各類所有制、各類規模、各類地區的市場主體;不設置歧視性和排他性條件，排斥潛在供應商。

31、供應商減負。我鄉實施為供應商減負的政策措施，對參與政府采購活動的供應商，實行“承諾+信用管理”準入管理制度，供應商書面承諾符合參與政府采購活動資格條件且沒有稅收繳納、社會保障等方面失信記錄，即可參加政府采購活動;收取投標(響應)保證金不搞“一刀切”;允許采取非現金形式繳納或提交投標(響應)保證金及履約保證金等，切實提高供應商參加政府采購活動便利度。

32、采購意向公開。從2021年開始，逐步做到在中國湖南政府采購網和本部門門戶網站公開采購意向。

33、詢問和質疑答復。建立詢問和質疑答復工作機制，實行質疑答復崗位與執行崗位相分離，依法及時答復和處理好詢與質疑事項。依法配合上級財政部門對投訴事項作出書面說明，并提交相關證據、依據和其他有關材料。

34、資金支付與退還。按照規定及時、足額支付專家評審費、合同款項和退還履約保證金。督促集中采購機構和采購代理機構及時退還投標保證金。

35、政府采購合同融資。支持中小微企業憑政府采購合同獲得金融機構信貸支持

36、信用信息管理。做好對采購代理機構、評審專家和供應商的信用評價及不良行為記錄工作;加強信用信息在選擇采購代理機構、評審專家和供應商的具體運用。

十一、完善機制

37、強化監督。制定政府采購內部控制制度執行評價和結果運用機制，對于委托社代理機構采購和自行采購項目，明確項目監察工作小組、驗收工作小組等監機構。根據管采分離原則，采購經辦人員不得參與上督機構。強化內部審計和紀檢監督，持續優化政府采購內部控制制度。

十二、其他事項

38、實行“雙備案”管理。預算資金實行招投標的工程項目，除執行招投標管理規定外，按照政府采購管理要求，在財政部門政府采購電子平臺錄入項目計劃，把招投標信息公告鏈接到中國湖南政府采購網予以公開

39、采購檔案管理。采購決策意見、招標文件、投標文件評審資料、采購合同、驗收文檔等資料(包括音視頻資料)，納入本單位檔案管理。保存期限應自采購活動結束之日起不少于15年。

40.涉密采購管理。依法依規建立涉密采購工作機制，確保涉密采購項目的保密性。

 

 

上蒲溪瑤族鄉人民政府

2021年8月2日